11月17日，馬興田操縱證券市場(chǎng)案公開(kāi)宣判。康美藥業(yè)馬興田一審被判12年有期徒刑。

馬興田為原康美藥業(yè)實(shí)際控制人。2020年7月，馬興田被公安機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施。2021年11月1日，康美藥業(yè)表示，廣東省佛山市人民檢察院指控公司原實(shí)際控制人馬興田犯違規(guī)披露、不披露重要信息罪、挪用資金罪、操縱證券市場(chǎng)罪，向佛山市中級(jí)人民法院提起公訴。

資料顯示，1969年7月，馬興田出生在廣東普寧的一個(gè)小山村。1997年，年僅28歲的馬興田創(chuàng)建康美藥業(yè)，2001年在上交所上市。2007年，康美藥業(yè)投資制作的一首《康美之戀》在電視廣告上不斷播放，讓大家對(duì)康美藥業(yè)有了記憶。

2015年，康美藥業(yè)的總市值首次突破1000億元，成為中國(guó)資本市場(chǎng)上首家突破千億市值的醫(yī)藥上市公司。

2019年4月底，康美藥業(yè)年報(bào)中的300億貨幣資金不翼而飛，此后牽連出康美藥業(yè)、馬興田等主體違規(guī)占用資金、財(cái)務(wù)造假等一系列的行為。2020年7月，馬興田因涉嫌違規(guī)披露、不披露重要信息罪被公安機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施。

貝殼財(cái)經(jīng)記者注意到，而早在康美藥業(yè)的輝煌時(shí)期，也就是2016年時(shí)，馬興田就遭到了當(dāng)?shù)貦z察機(jī)關(guān)的刑訴，指控馬興田行賄。而在2017年、2018年等數(shù)年間，馬興田依舊活躍在眾人視線之中，甚至頻頻簽下各類(lèi)投資協(xié)議或合作協(xié)議。

行賄、操縱市場(chǎng)、挪用資金 馬興田被判12年

11月17日，貝殼財(cái)經(jīng)記者自佛山中級(jí)人民法院獲悉，康美藥業(yè)原實(shí)際控制人馬興田因操縱證券市場(chǎng)罪、違規(guī)披露、不披露重要信息罪以及單位行賄罪數(shù)罪并罰，被判處有期徒刑12年，并處罰金人民幣120萬(wàn)元。

佛山中級(jí)人民法院官網(wǎng)消息

與此同時(shí)，康美藥業(yè)原副董事長(zhǎng)、常務(wù)副總經(jīng)理許冬瑾及其他責(zé)任人員11人，因參與相關(guān)證券犯罪被分別判處有期徒刑并處罰金。

根據(jù)佛山中級(jí)人民法院公布的情況，2015年至2018年期間，馬興田伙同他人，違規(guī)籌集大量資金，利用實(shí)際控制的股票交易賬戶(hù)自買(mǎi)自賣(mài)、連續(xù)交易，操縱康美藥業(yè)股票價(jià)格和交易量，致使共計(jì)20次連續(xù)10個(gè)交易日累計(jì)成交量達(dá)到同期該證券總成交量30%以上，共計(jì)7次連續(xù)10個(gè)交易日累計(jì)成交量達(dá)到同期該證券總成交量50%以上。

此外，馬興田還組織、策劃、指揮公司相關(guān)人員進(jìn)行財(cái)務(wù)造假，向公司股東和公眾披露虛假經(jīng)營(yíng)信息；故意隱瞞控股股東及關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性占用資金116億余元不予披露。

2005年至2012年期間，馬興田為康美藥業(yè)謀取不正當(dāng)利益，向多名國(guó)家工作人員行賄共計(jì)港幣790萬(wàn)元，人民幣60萬(wàn)元，康美藥業(yè)及馬興田均構(gòu)成了單位行賄罪。

貝殼財(cái)經(jīng)記者按最新匯率換算，馬興田向多名國(guó)家工作人員行賄共計(jì)港幣790萬(wàn)元，人民幣60萬(wàn)元，合計(jì)超過(guò)700萬(wàn)人民幣。

從小山村孩子到千億富翁 被同村人評(píng)價(jià)：小時(shí)候家里苦

“他小時(shí)候家里也苦”，這是2020年5月時(shí)，貝殼財(cái)經(jīng)記者走訪馬興田老家時(shí)，村民這樣提起馬興田的過(guò)去。

廣東普寧，下架山鎮(zhèn)碗仔村，這個(gè)大山深處的古老村落歷史悠久，四面環(huán)山，是一個(gè)以馬姓為主的村落。因從這里走出不少富商，被當(dāng)?shù)厝苏{(diào)侃為“馬總故鄉(xiāng)”，其中最為知名的“馬總”，便是馬興田。

1969年7月，馬興田在碗仔村出生。村里一位老人回憶，當(dāng)時(shí)村里普遍家里都不富裕，馬興田家里也苦，其從小就幫父母做農(nóng)活，與村里小孩并無(wú)不同。

一位曾經(jīng)和馬興田在同一學(xué)校讀書(shū)的村民也回憶，讀書(shū)時(shí)的馬興田也很普通，沒(méi)有聽(tīng)說(shuō)過(guò)他特別的事跡。

對(duì)于馬興田的發(fā)家史來(lái)講，眾人談?wù)撦^多的就是其與許冬瑾的結(jié)合。一位在普寧當(dāng)?shù)貜氖滤幉纳獾娜烁嬖V記者，他們并不認(rèn)為許冬瑾的家庭屬于“世家”，“這邊祖輩做藥材生意的很多，六七十年的都不算什么。”

根據(jù)康美藥業(yè)招股書(shū)不難看出，馬興田起家之時(shí)，的確與許冬瑾的親屬有較多合作。

1997年，年僅28歲的馬興田創(chuàng)建康美藥業(yè)，其中許冬瑾及其母親許燕君均為發(fā)起人。許冬瑾的親屬產(chǎn)業(yè)頗豐，其母族親屬關(guān)聯(lián)的企業(yè)還有普寧市業(yè)帥織造、香港易真有限公司。康美藥業(yè)上市之初，馬興田手上還有一家普寧市金信典當(dāng)行，這家典當(dāng)行至今都是馬興田手上極為重要的產(chǎn)業(yè)。

建設(shè)初期的康美藥業(yè)發(fā)展十分迅速，僅用4年的時(shí)間就成功上市。至今人們還會(huì)提及，馬興田在康美藥業(yè)上市發(fā)行涉及行賄中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部發(fā)行審核一處處長(zhǎng)。

那時(shí)其還擔(dān)任揭陽(yáng)市政協(xié)常委、普寧市人大代表，許冬瑾也同時(shí)是揭陽(yáng)市人大代表和普寧市政協(xié)委員。而在此后曝光的原揭陽(yáng)市委書(shū)記陳弘平受賄案細(xì)節(jié)顯示，其涉嫌協(xié)助馬興田等成為中國(guó)人民政治協(xié)商會(huì)議揭陽(yáng)市第四屆委員會(huì)副主席和第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)代表、廣東省第十一屆人民代表大會(huì)代表、全國(guó)勞動(dòng)模范等，并收取相應(yīng)賄款。

2012年，康美藥業(yè)登上“廣東納稅百?gòu)?qiáng)企業(yè)”的榜單。根據(jù)普寧人民政府網(wǎng)上發(fā)布消息，當(dāng)時(shí)的康美藥業(yè)以5.556億元的納稅額首登百?gòu)?qiáng)榜第95位，成為粵東地區(qū)首家上榜的民營(yíng)企業(yè)，揭陽(yáng)市唯一上榜企業(yè)。2015年，馬興田家族以310億元的財(cái)富位于胡潤(rùn)百富榜的第47名。

普寧人民政府網(wǎng)2013年發(fā)布信息，康美藥業(yè)成為普寧納稅第一的企業(yè)。

在碗仔村一些村民的印象里，馬興田雖然已經(jīng)少見(jiàn)，但為人并不小氣。2020年5月時(shí)，一位碗仔村村民告訴記者，村里每年都會(huì)舉辦祭拜儀式，馬興田也經(jīng)常會(huì)回鄉(xiāng)參與到過(guò)年時(shí)的祭拜活動(dòng)中。

2020年6月13日，記者在村內(nèi)張貼的一張《答謝神恩榜》看到，馬興田以3.8萬(wàn)元的捐款位列第一，緊隨其后的就是捐款1萬(wàn)元的馬興谷，上述村民告訴記者，這張榜單為過(guò)年時(shí)村里的祭拜活動(dòng)各家的出錢(qián)名單。

進(jìn)入碗仔村，需要開(kāi)車(chē)走一段長(zhǎng)達(dá)六七公里的小山路，一位村民馬先生表示，這條路修好也并沒(méi)有幾年，“這條路也有他(馬興田)出錢(qián)修的，他還在這邊捐了學(xué)校。”

根據(jù)康美藥業(yè)曾經(jīng)發(fā)布的信息，馬興田夫婦還曾捐1.5億元建設(shè)的普寧蓮花山公園，最后移交給政府管理；還曾捐1500萬(wàn)元在普寧興建貴政山小學(xué)。

早在2016年就被檢察院起訴行賄 此后仍未改高調(diào)作風(fēng)

在康美藥業(yè)的輝煌時(shí)期，也就是2016年時(shí)，馬興田就遭到了當(dāng)?shù)貦z察機(jī)關(guān)的刑訴，指控馬興田行賄。而在2017年、2018年等數(shù)年間，馬興田依舊活躍在眾人視線之中，甚至頻頻簽下各類(lèi)投資協(xié)議或合作協(xié)議。

11月2日，康美藥業(yè)的一則公告顯示，佛山市人民檢察院提起公訴，指控馬興田犯違規(guī)披露、不披露重要信息罪、挪用資金罪、操縱證券市場(chǎng)罪，以佛檢訴發(fā)刑訴（2016）62號(hào)起訴書(shū)、佛檢刑追訴（2017）3號(hào)起訴書(shū)指控公司及馬興田先生犯單位行賄罪。

貝殼財(cái)經(jīng)記者注意到，上述“佛檢訴發(fā)刑訴（2016）62號(hào)起訴書(shū)”、“佛檢刑追訴（2017）3號(hào)起訴書(shū)”是相繼在2016年6月6日、2017年3月24日簽發(fā)，涉及到的是馬興田等為謀求不正當(dāng)利益，分別于2005年至2009年、2007年至2012年向陳某、鐘某、萬(wàn)某行賄。

5年前就被簽發(fā)的起訴書(shū)，一直到今年才進(jìn)入公訴階段，那這期間馬興田在做什么？

貝殼財(cái)經(jīng)記者注意到，在2016年至2019年間，馬興田在公眾視野中十分活躍，頻繁出席各類(lèi)接待、考察等活動(dòng)。期間甚至榮獲各類(lèi)獎(jiǎng)項(xiàng)。

2016年11月，馬興田獲得“2016中國(guó)醫(yī)藥年度人物”。

康美藥業(yè)官網(wǎng)2017年發(fā)布消息，馬興田被評(píng)選為廣東上市公司最忙碌的董事長(zhǎng)。

2017年度、2018年度，馬興田更是一路高歌猛進(jìn)。2017 年佛山檢察院簽發(fā)“佛檢刑追訴（2017）3 號(hào)起訴書(shū)”時(shí)，剛好是康美藥業(yè)成立的第20年。這一年康美藥業(yè)又一次上榜中國(guó)民營(yíng)企業(yè)500強(qiáng)，在6月康美藥業(yè)舉辦的20周年慶典文藝晚會(huì)上，邀請(qǐng)到了譚詠麟、李克勤、鳳凰傳奇、張碧晨等一眾明星獻(xiàn)唱。

馬興田本人也未顯低調(diào)，依舊會(huì)出現(xiàn)在各類(lèi)場(chǎng)合之中。貝殼財(cái)經(jīng)記者注意到，也正是在2016年后，馬興田開(kāi)始占用康美藥業(yè)資金，大舉擴(kuò)張家族企業(yè)的資本版圖。

根據(jù)證監(jiān)會(huì)2020年6月對(duì)康美藥業(yè)的行政處罰決定書(shū)，2016年1月1日至2018年12月31日，康美藥業(yè)在未經(jīng)過(guò)決策審批或授權(quán)程序的情況下，累計(jì)向控股股東及其關(guān)聯(lián)方提供非經(jīng)營(yíng)性資金約116.19億元。

當(dāng)時(shí)證監(jiān)會(huì)的處罰決定中還提到，上述資金占用被馬興田及其關(guān)聯(lián)方用于購(gòu)買(mǎi)股票、替控股股東及其關(guān)聯(lián)方償還融資本息、墊付解質(zhì)押款或支付收購(gòu)溢價(jià)款等用途。

另一邊，在2016年、2017年，當(dāng)時(shí)康美藥業(yè)為主的部分依然在大力拓展醫(yī)院產(chǎn)業(yè)，馬興田以控制的康美實(shí)業(yè)為主，向外擴(kuò)張著大健康產(chǎn)業(yè)，在全國(guó)多地如火如荼地布局著康美健康小鎮(zhèn)、康美健康城等項(xiàng)目。

工商資料顯示，2017年7月，馬興田控制的康美實(shí)業(yè)出資成立了康美健康小鎮(zhèn)投資有限公司，當(dāng)時(shí)這家公司的法定代表人為馬興田。7月，康美實(shí)業(yè)就宣布擬投資68億元在普寧當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)“健康小鎮(zhèn)”；10月，市場(chǎng)上再次傳出消息康美將在昆明建設(shè)千畝“健康城”。

當(dāng)時(shí)康美系的大健康產(chǎn)業(yè)可以說(shuō)是大舉擴(kuò)張。康美健康官網(wǎng)介紹，康美健康小鎮(zhèn)計(jì)劃布局的主要有三大特色I(xiàn)P項(xiàng)目，為“康美健康小鎮(zhèn)”、“康美健康城”、“康美健康頤養(yǎng)社區(qū)”。這些項(xiàng)目計(jì)劃實(shí)施的區(qū)域包括云南昆明、麗江、甘肅隴西、張家界、湖北通城、廣西玉林、內(nèi)蒙古通遼、廣東湛江等地。

2019年9月，康美健康小鎮(zhèn)投資公司旗下的康美健康小鎮(zhèn)投資(昆明)有限公司之子公司昆明天域康美置業(yè)有限公司，還以40.29億元總價(jià)攬入昆明呈貢615畝土地，溢價(jià)率59.32%。

而在康美藥業(yè)事發(fā)之后，康美健康小鎮(zhèn)投資有限公司等系列公司，已經(jīng)轉(zhuǎn)到馬興田的子女名下。2021年11月，貝殼財(cái)經(jīng)記者自工商資料了解到，目前康美健康小鎮(zhèn)投資有限公司已經(jīng)被列入失信被執(zhí)行人名單，康美小鎮(zhèn)（昆明）公司經(jīng)營(yíng)狀態(tài)異常。

逾5萬(wàn)名投資者積極維權(quán) 康美藥業(yè)被判賠償24.59億元

在馬興田一審判決結(jié)果出來(lái)之前的11月12日，對(duì)于中小投資者更重要的一場(chǎng)判決結(jié)果出爐。廣州市中級(jí)人民法院判決，康美藥業(yè)向原告顧華俊等52037名投資者賠償投資損失24.59億元，馬興田、許冬瑾等人對(duì)此判決承擔(dān)連帶清償責(zé)任。

“此次案件判決涉及公司需承擔(dān)的投資者損失，公司將根據(jù)破產(chǎn)重整工作推進(jìn)情況，依據(jù)屆時(shí)經(jīng)揭陽(yáng)中院裁定批準(zhǔn)的《重整計(jì)劃》中的債權(quán)受償方案，通過(guò)現(xiàn)金、抵債股票等方式統(tǒng)一實(shí)施清償”。

11月13日，康美藥業(yè)在公告中表示，公司將根據(jù)判決，向馬興田、許冬瑾、邱錫偉、莊義清、溫少生、馬煥洲、廣東正中珠江會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）、楊文蔚等21名承擔(dān)連帶清償責(zé)任的被告依法主張相關(guān)權(quán)利。

根據(jù)2020年5月證監(jiān)會(huì)的行政處罰決定，2016年至2018年期間，康美藥業(yè)虛增巨額營(yíng)業(yè)收入，通過(guò)偽造、變?cè)齑箢~定期存單等方式虛增貨幣資金，將不滿足會(huì)計(jì)確認(rèn)和計(jì)量條件工程項(xiàng)目納入報(bào)表，虛增固定資產(chǎn)等。同時(shí)，康美藥業(yè)存在控股股東及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性占用資金情況。上述行為致使康美藥業(yè)披露的相關(guān)年度報(bào)告存在虛假記載和重大遺漏。

根據(jù)證監(jiān)會(huì)對(duì)康美藥業(yè)下發(fā)的處罰通知，康美藥業(yè)在2016年至2018年年度報(bào)告中、2018年半年度報(bào)告中，存在虛假記載，虛增營(yíng)業(yè)收入、利息收入及營(yíng)業(yè)利潤(rùn)。

其中，《2016年年度報(bào)告》虛增營(yíng)業(yè)收入89.99億元、《2017年年度報(bào)告》虛增營(yíng)業(yè)收入100.32億元、《2018年半年度報(bào)告》中，虛增營(yíng)業(yè)收入84.84億元、《2018年年度報(bào)告》虛增營(yíng)業(yè)收入16.13億元。

以此計(jì)算，康美藥業(yè)3年時(shí)間里在財(cái)務(wù)報(bào)表上虛增的營(yíng)業(yè)收入合計(jì)超過(guò)了290億元。

“康美藥業(yè)有預(yù)謀、有組織，長(zhǎng)期、系統(tǒng)實(shí)施財(cái)務(wù)欺詐行為，踐踏法治，對(duì)市場(chǎng)和投資者毫無(wú)敬畏之心，嚴(yán)重破壞資本市場(chǎng)健康生態(tài)。”這是證監(jiān)會(huì)在2020年5月14日發(fā)布在官網(wǎng)上的處罰及禁入決定中，對(duì)康美藥業(yè)的嚴(yán)辭批判。

而此次的法院判決康美藥業(yè)賠償投資者24.59億元，是我國(guó)的首例證券集體訴訟案判決。

2021年11月17日，在馬興田案一審判決公布后，佛山中級(jí)人民法院也在官網(wǎng)表示，“兩案（康美藥業(yè)證券索賠案、馬興田案）的審判持續(xù)釋放了依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)，堅(jiān)決維護(hù)資本市場(chǎng)深化改革和健康發(fā)展的強(qiáng)烈信號(hào)。”

新京報(bào)貝殼財(cái)經(jīng)記者 李云琦編輯 徐超 校對(duì) 王心